科(kē)创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券(quàn)商(shāng)东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法(fǎ)事(shì)实(shí)计算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入(rù)到停牌(pái)及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的审核意(yì)见作出是否终止公司(sī)股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市的(de)决(jué)定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是(shì)，在(zài)投(tóu)资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续(xù)督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是(shì)科创板首批(pī)被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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