昨日(rì)晚间，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管活动，保护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护(hù)证券(quàn)期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相关机构提供(gōng)主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供(gōng)信息(xī)科(kē)技(jì)基础支撑(chēng)服务，对于提(tí)升行业信(xìn)息基础设(shè)施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的(de)不(bù)断发展，主机交易托管资(zī)源分配不(bù)尽合理、线路(lù)时延不尽一(yī)致、安全保障能力(lì)有待提(tí)升等(děng)问题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步(bù)规范证券(quàn)期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市(shì)场的平(píng)稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三(sān)。一是全(quán)面(miàn)覆盖(gài)各类主体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机(jī)交易托管相关主体(tǐ)分(fēn)为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别(bié)提(tí)出完善的监管要求，并要求(qiú)其他类(lèi)型(xíng)的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线(xiàn)。安全(quán)运行是从(cóng)事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的(de)基础(chǔ)和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管资源的安全管理要(yào)求，明确了证券期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机(jī)制，从(cóng)安全的(de)角度作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在(zài)证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的各个(gè)环节，同时也充(chōng)分注重有关规(guī)定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期货行业(yè)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动提出了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的(de)基本原则(zé)以(yǐ)及监督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交易所(suǒ)提(tí)供的机房机柜(guì)、通信网络(luò)、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设(shè)施等资源，部署在(zài)相关资源(yuán)的信息(xī)系(xì)统可(kě)以连接证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交(jiāo)易所要求。明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易所实(shí)施专区管理，统一专(zhuān)区交(jiāo)易(yì)时(shí)延，建设运(yùn)维(wéi)要求(qiú)不得低(dī)于(yú)《证券期货(huò)业信息系(xì)统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要(yào)求；从资源保障、资(zī)源分配(pèi)、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务(wù)退(tuì)出与(yǔ)资源再分(fēn)配等方面保(bǎo)障证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所提供有关服务的公平(píng)合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健(jiàn)全监(jiān)控指标及(jí)应急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机(jī)交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源和其他主机托(tuō)管资源进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)实施专区管理，并确(què)保(bǎo)相(xiāng)关(guān)专区到核(hé)心交易系统通信(xìn)前端的通信时(shí)延保(bǎo)持(chí)一(yī)致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要(yào)求。明确了证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期货交易所的报(bào)告(gào)要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源部署(shǔ)客户提供的(de)软件或(huò)硬件设(shè)施（以(yǐ)下(xià)简称证券期货(huò)经营机构部(bù)署客户设施）的，应当从(cóng)人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客美国总统奥巴马几岁户需求等方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力可以保障(zhàng)客(kè)户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并(bìng)将不(bù)同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息(xī)系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的(de)监管(guǎn)报告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出(chū)机构(gòu)结合法定职(zhí)责，对证券期货(huò)交(jiāo)易所及(jí)证券期货(huò)经(jīng)营机构实施现场(chǎng)检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作(zuò)中不(bù)履行职责，或(huò)者(zhě)不履行(xíng)本规(guī)定有(yǒu)关(guān)报告(gào)义务(wù)的，中国证监会可(kě)以对(duì)证券(quàn)期货(huò)交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期(qī)改(gǎi)正等行政监管措施(shī)，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)给予(yǔ)警告(gào)、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈(tán)话(huà)、通(tōng)报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券(quàn)期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构违反本规定，中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机(jī)构可以依照《证券期货(huò)业网络(luò)和信(xìn)息美国总统奥巴马几岁安全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机(jī)构和人员(yuán)采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目(mù)前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监委监(jiān)察调查。

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