零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèn邵阳学院是几本大学g)远洋(yáng)实际(jì)出资(zī)与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的(de)用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前(qián)，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案(àn)调查(chá)期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司股份事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(邵阳学院是几本大学zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要(yào)原因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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