金融界4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wè买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜i)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何(hé)推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司及其(qí)相关中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体式(shì)追责的重要一(yī)环(huán)，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具审计报告的(de)或(huò)者(zhě)法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等(děng)违规主体实(shí)施精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念，综合(hé)考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构(gòu)的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前(qián)在投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料(liào)，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布(bù)公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者的合法(fǎ)权(quán)益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规(guī)模(mó)将(jiāng)根据最终(zhōng)计(jì)算的(de)适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于(yú)先(xiān)行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披露的(de)公告中(zhōng)提出(chū)向证监会(huì)提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)是指国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的(de)当(dāng)事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机(jī)构终止案件调(diào)查(chá)的(de)行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获得的(de)收益或(huò)者(zhě)避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所得的(de)金额(é)，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额(é)通常高于(yú)罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追(zhuī)责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其(qí)责任人(rén)员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任人员在(zài)上述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构是(shì)保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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