直(zhí)播(bō)短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　为什么好多美女都口臭，女朋友很漂亮但是有口臭>

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及(jí)其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市(shì)行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服(fú)务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播(bō)提(tí)出(chū)监管(guǎn)要(yào)求。证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司(sī)下发关于排(pái)查报送网络非法为什么好多美女都口臭，女朋友很漂亮但是有口臭证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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