科创板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚(杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪fá)决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认(rèn)收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪)明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则(zé)被罚(fá)款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违(wéi)法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也(yě)进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公(gōng)司触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会(huì)就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的(de)审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股票(piào)作(zuò)出(chū)终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退(tuì)市整理期届满后5个交易日(rì)内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因(yīn)在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

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