近(jìn)期交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会(huì)对(duì)建设(shè)银(yín)行启动自律(lǜ)调查，这是(shì)两天(tiān)内第二(èr)家被要求自律调查的大(dà)行(xíng)。今年以来，交易(yì)商(shāng)协会已对多家金融机构启动(dòng)自(zì)律调查(chá)，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协(xié)会(huì)（下(xià)称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门(mén)反馈(kuì)线索，依(yī)据《银行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对中国建设银行股份(fèn)有限公(gōng)司债(zhài)务融资工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金(jīn)融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产(chǎn)企(qǐ)业债券融资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资(zī)工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协(xié)会的(de)监(jiān)管力度在近期(qī)持续(xù)加(jiā)大。就在5月9日，交易商协(xié)会官网发布信(xìn)息，针(zhēn)对中国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉(shè)嫌(xián)违规行为，以(yǐ)及(jí)中国(guó)民生银行承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行(xíng)为已开展自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)、青岛银行和(hé)粤财(cái)信托共5家机构涉及债(zhài)券业务违规被点(diǎn)名(míng)。具体来说(shuō)，交易商协会通过深入(rù)调查发(fā)现，大连银行等(děng)多家机构存在债券(quàn)代持交易等违(wéi)规行为。其(qí)中，大连银行(xíng)通过(guò)做市(shì)业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌(yuè)券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不(bù)严或流(liú)于形式，未有效评估交易(yì)合理性，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市等(děng)方式参与(yǔ)债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查(chá)。相关公告(gào)称，交易商协(xié)会(huì)在日常监测工作中(zhōng)发现，工商(shāng)银行(xíng)主承销的多期债务融(róng)资工具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市(shì)场秩(zhì)序，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场自律管理相关规定。女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌

　　4月3日(rì)，交易商协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露，近期(qī)在查处(chù)四平市(shì)城市发展投资控股有限公(gōng)司案件时，发(fā)现吉林银(yín)行(xíng)、吉林亿联(lián)银行因违规收取(qǔ)发行人(rén)大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理规则，被交易(yì)商协会(huì)进(jìn)行自律调查。一同被开展自律调(diào)查的还有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处(chù)罚(fá)力度(dù)加强

　　根(gēn)据交易商协会(huì)通(tōng)报的(de)数(shù)据(女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌jù)，2022年全(quán)年(nián)，交易商协(xié)会(huì)共对(duì)68起涉(shè)嫌(xián)违规案件立案(àn)调(diào)查(chá)，开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商(shāng)、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直(zhí)接责任(rèn)人。作出(chū)的处分(fēn)中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业(yè)务，12位责任(rèn)人被认定不(bù)适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期债(zhài)务融(róng)资工具，影响了市(shì)场正常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照发(fā)行文(wén)件约定开展(zhǎn)余额(é)包(bāo)销(xiāo)，个别债务融(róng)资工具挤占了其他投资人的(de)正常投标，违背了公平(píng)公正原(yuán)则，并影(yǐng)响了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了(le)一(yī)定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行间债券(quàn)市场参与机构(gòu)在从事相关业务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固(gù)树立市场责任意(yì)识，严格遵守相(xiāng)关监(jiān)管(guǎn)规定和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉(jué)维护银行间债券市场(chǎng)运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基(jī)石(shí)机构，承担着提(tí)高(gāo)市场流动性、促进价(jià)格发现的(de)重(zhòng)要作用，应切(qiè)实提升(shēng)做市交易能(néng)力，加强内部控制和风险管理，确(què)保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商(shāng)协会的监管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能(néng)破戒(jiè)。

　　资(zī)深金(jīn)融政策(cè)监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监(jiān)管从严(yán)要(yào)求(qiú)，以(yǐ)严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券承销机构作为债(zhài)券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特(tè)别(bié)是国有大行(xíng)来说，也需(xū)要肩(jiān)负起相应的公序责(zé)任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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