科创(chuàng)板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外担保余(yú)额(é)分(fēn)别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施(shī)，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的证券发(fā)行(xíng)文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出(chū)终止上市(shì)的决(jué)定(dìng)之日后(hòu)5 个(gè)交易日(rì)届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易(yì)期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消息九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思(xī)显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)也(yě)均在(zài)被起(qǐ)诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立(lì)案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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