零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北(běi)证券公(gōng)告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的(de)能力进行核查，公司(sī)未按要求对本(běn)次非公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项(xiàng)目(mù)的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续(xù)督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且(qiě)定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单(dān)尘(chén)埃(āi)落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的(de)主(zhǔ)要原因(yīn)是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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