近期(qī)交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协会对(duì)建设银行启动自(zì)律调查(chá)，这是两天内第二家(jiā)被要求自律调查(chá)的大(dà)行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对(duì)多(duō)家(jiā)金融机(jī)构(gòu)启动自律调(diào)查，监管(guǎn)力度(dù)在(zài)持续加大。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网站显(xiǎn)示(shì)，基于监(jiān)管部门(mén)反馈线索，依据(jù)《银行间(jiān)债(zhài)券市场自律处分规则(zé)》，交易商协会已对中国(guó)建设银行股份有限(xiàn)公司债(zhài)务融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优质头部(bù)房地产企业债券融资需(xū)求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务(wù)融(róng)资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协(xié)会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网(wǎng)发布(bù)信(xìn)息，针对中(zhōng)国进出口银(yín)行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民(mín)生银(yín)行(xíng)承销业务涉嫌(xián)违规行为(wèi)已开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查(chá)。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家(jiā)机构涉(shè)及(jí)债券(quàn)业务违规(guī)被点名。具(jù)体来说，交易商(shāng)协会通(tōng)过深(shēn)入调查(chá)发现，大连(lián)银行等多家机构存在债券代持交易等违(wéi)规行为。其中，大连(lián)银行通过(guò)做市(shì)业务方(fāng)式，每(měi)日(rì)滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反、清算(suàn)速度不同的现券交易(yì)，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严或流于形(xíng)式，未(wèi)有效评估(gū)交易合(hé)理性，作为中间方以现券买卖或做市等(děng)方式参与债(zhài)券代(dài)持交(jiāo)易链(liàn)条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被(bèi)启(qǐ)动(dòng)自律调(diào)查。相(xiāng)关公(gōng)告称，交易商(shāng)协会(huì)在日常(cháng)监(jiān)测工作中发现(xiàn)，工商银(yín)行主(zhǔ)承销的(de)多(duō)期债务融(róng)资工具(jù)发(fā)行(xíng)定价(jià)严重偏离(lí)市场(chǎng)合理水平，干扰了市(shì)场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站(zhàn)机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息披露，近期在查处四平市城市(shì)发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林(lín)亿(yì)联银行因违规收(shōu)取发行人(rén)大(dà)额财(cái)务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行(xíng)自律调查。一同被开展(zhǎn)自(zì)律调查的还有光大证券、富国资(zī)产管理（上海(hǎi)）有限公司(sī)两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报(bào)的数据(jù)，2022年(nián)全(quán)年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌(xián)违规案件立(lì)案调查，开展自(zì)律调查和自(zì)律问询103次(cì)，作出(chū)各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直接责(zé)任人。作出(chū)的处分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂(zàn)停一(yī)定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原因包括低(dī)价包(bāo)销多期债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部(bù)分债(zhài)务(wù)融资工具未(wèi)按照(zhào)发行文件约定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个(gè)别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投(tóu)标，违背了公平公正原则，并(bìng)影(yǐng)响了发行(xíng)利(lì)率，对市(shì)场正常秩序造成了(le)一定(dìng)不(bù)良(liáng)影响。

　　通报指出(chū)，银行间(jiān)债券市场参与机构在从事(shì)相关业务过程中，务必(bì)牢(láo)固(gù)树立市(shì)场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵守相关监管规定和(hé)自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债(zhài)券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银行间市场基石机(jī)构，承担(dān)着提高市场流(liú)动性、促(cù)进价格发现的(de)重要作(zuò)用(yòng)，应切(qiè)实提升做市交易能力，加强(qiáng)内(nèi)部控制和风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与主体(tǐ)愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅钦(qīn)对(duì)《国际(jì)金融报》记者表示，可以(yǐ)看到(dào)，银行间交易商协会(huì)将(jiāng)继续贯彻落实监管从严(yán)要(yào)求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维(wéi)护市(shì)场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券市场的“看门(mén)人(rén)”，对(duì)于商业银行特别是(shì)国有(yǒu)大行来(lái)说，也需要肩负起相应的公序(xù)责任，切实维机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息护好(hǎo)行业(yè)的良性竞争生态。

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