在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露的(de)一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了(le)一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方(fāng每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确(què)、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落(luò)实投(tóu)资(zī)者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风(fēng)控负(fù)责人，应(yīng)当(dāng)对(duì)发生在各自任职期间公(gōng)司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方(fāng)式对(duì)个别(bié)投资者的风险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担(dān)能(néng)力进行评估、未(wèi)按(àn)照合(hé)同约定如(rú)实向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露可能影(yǐng)响投资(zī)者合(hé)法权益的重大(dà)信息(xī)等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内(nèi)在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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