金融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证券(quàn)及(jí)期货事务监察(chá)委员会(huì)、香港金(jīn)融(róng)管(guǎn)理局即将正式启(qǐ)动香(xiāng)港(gǎng)与(yǔ)内地利率互(hù)换市场互联互(hù)通合作。北向互换通下的(de)交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外(wài)投资者通过北向互换通开展利率互换交易在轧差后的名义(yì)本金净额(é)每日不(bù)超过(guò)人民币200亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即(jí)将正式启(qǐ)动香港与内地利率互(hù)换市场互联(lián)互通合作

　　为(wèi)促进内(nèi)地与香(xiāng)港(gǎng)金融衍生品(pǐn)市场的协(xié)同(tóng)发(fā)展(zhǎn)，构(gòu)建高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月(yuè)4日，中(zhōng)国人(rén)民银(yín)行（以(yǐ)下简(jiǎn)称人民银行）、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会（以(yǐ)下简称香(xiāng)港证监会）、香港金融管理局（以下简称香(xiāng)港金管局）发布联合公告，同意中国外汇(huì)交易中心（全国银行间同业拆借中心(xīn)）（以下(xià)简称外汇(huì)交易中(zhōng)心）、银行(xíng)间市场清算所股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称上海清算所）和香港(gǎng)场(chǎng)外结算有限公司（以下简称(chēng)场(chǎng)外结算公司）开展香港与内地(dì)利率互换市场互联互(hù)通合作(zuò)（以下简称“互换通”），初期(qī)先行开通“北向(xiàng)互(hù)换通”，香港及其他(tā)国家和地区的境外投资者可通过两地(dì)基础(chǔ)设施(shī)互联互通参与(yǔ)内地(dì)银行间金融(róng)衍生品市场。自联合公告发布(bù)以来，“互mbb是什么公司，mbb是什么意思缩写换通”的各项(xiàng)准备工(gōng)作进展(zhǎn)顺利(lì)，“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向互换(huàn)通”的顺(shùn)利推出，现就有关(guān)事(shì)宜(yí)说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通(tōng)”初期可交易品种(zhǒng)为利率(lǜ)互换产品，报价、交易及结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内投资(zī)者（即互换(huàn)通(tōng)报(bào)价商）需与外汇交易中(zhōng)心签署(shǔ)报价商协议，并为上海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)利率互换(huàn)集中(zhōng)清算业务的清算(suàn)会员或该类会员(yuán)的清算客(kè)户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者(zhě)为(wèi)符合人民银行要(yào)求并完成内地银行间债券市场准入备案的境(jìng)外机构投资者(zhě)，并经外汇交易(yì)中心开通“北向互换通”交易权(quán)限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的(de)境外投资者需同时申请成为场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公(gōng)司的清算会(huì)员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交(jiāo)易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认可的境(jìng)外电子交易平台互联提供(gōng)交(jiāo)易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所和场(chǎng)外结算公司建立中央对手方(fāng)清算机构互联互通(tōng)，共同向境内(nèi)外(wài)投资者(zhě)提供清算、结算(suàn)服务。

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外(wài)投资(zī)者(zhě)通(tōng)过“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可(kě)根据市(shì)场(chǎng)情(qíng)况适时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对双方清(qīng)算所之间的(de)风(fēng)险敞(chǎng)口建立“互(hù)换通”资(zī)源(yuán)池。初期，上海清算所与场外结算公司之间净(jìng)头寸对应(yīng)的“互换通(tōng)”资(zī)源池风(fēng)险(xiǎn)敞(chǎng)口设定上(shàng)限不(bù)超过人民币40亿(yì)元，后(hòu)续(xù)可根据市场(chǎng)情(qíng)况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和香港(gǎng)金管(guǎn)局已就(jiù)“互换通”涉及(jí)的跨境监管合作原则(zé)和具体(tǐ)安排达成共识，并签署(shǔ)了《关于内(nèi)地-香港债(zhài)券(quàn)及衍生品市场相(xiāng)关事(shì)宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地监(jiān)管机构在(zài)债(zhài)券及衍生品市场(chǎng)方面的监管合作安排(pái)和联络协商机制，共同维护(hù)“互换通”的正常运行(xíng)、金融(róng)市场稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇(huì)交易中心、上海清算(suàn)所和场外结算公司应当依法履(lǚ)行“互换通”下的(de)各项(xiàng)职责，组织市场(chǎng)各方有序开(kāi)展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定及业务规则，加(jiā)强内部控(kòng)制，防(fáng)范和控制(zhì)风险，做好投资者教育和(hé)服务，切(qiè)实(shí)维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益。投资者应当充分(fēn)了(le)解两(liǎng)地市场法律法(fǎ)规、业务(wù)规则和实践操作的差异，评估和控(kòng)制风(fēng)险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准备工作，确(què)保“北向互换通”顺利启动(dòng)。有(yǒu)兴趣参与“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”的投资者可联系(xì)外汇交易中心、上海(hǎi)清算所(suǒ)、场外结(jié)算公(gōng)司为参与做准备。

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