在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私募基金(jīn)行(xíng)业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等(děng)四(sì)项违规(guī)行(xíng)为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披露(lù)了(le)一则(zé)纪律处分事先告(gào)知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认(rèn)购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券(一声不吭的意思是什么，一声不吭的意思和造句quàn)。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)一声不吭的意思是什么，一声不吭的意思和造句杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉(sh一声不吭的意思是什么，一声不吭的意思和造句ān)常升2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的(de)违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对(duì) 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷(juǎn)调查等方(fāng)式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如(rú)实(shí)向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人(rén)数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培(péi)欣，合(hé)规(guī)风控(kòng)负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期(qī)稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观(guān)经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提取经济(jì)周期(qī)中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便(biàn)停(tíng)止更新。

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