在“扶优(yōu)限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行(xíng)人关联(lián)方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业(yè)化(huà)运(yùn)营(yíng)的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期(qī)间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当对发生在(zài)各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基(jī)金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风(fēng)险识别(bié)能力和风险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权(quán)益的重大(dà)信(xìn)息等(děng)情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定(dìng)对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构(gòu)类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期(qī)中(zhōng)的(de)趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非(fēi)公(gōng)开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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