直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工(gōng)双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为(wèi)各(gè)行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期(qī)间，阻抗实部虚部是什么意思，实部虚部是什么意思啊实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规(guī)从事(shì)营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响其独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警示函(hán)。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布(bù)短(duǎn)视(shì)频的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分账(zhàng)号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时(shí)间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合(hé)规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人(r阻抗实部虚部是什么意思，实部虚部是什么意思啊én)员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资(zī)的(de)理念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券公司(sī)应进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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