金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监(jiān)管机(jī)构，如何(hé)推(tuī)动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人(rén)及(jí)相关控股股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的(de)行政责任方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进(jìn)行立体式追责(zé)的重要(yào)一环，也是(shì)提(tí)高资本(běn)市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形(xíng)成(chéng)资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市(shì)公司提供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机(jī)构(gòu)等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构从业人员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等(děng)，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如(rú)果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权(quán)益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有(yǒu)效(xiào)保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权(quán)益可(kě)以在(zài)诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公(gōng)司(sī)初步估(gū)算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔(péi)付(fù)金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与先行(xíng)赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司披(pī)露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规(guī)定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的收益(yì)或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和(hé)没收违法所得的(de)金额(é)，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭(zāo)受的(de)损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的(de)损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一(yī)步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思所涉(shè)中介(jiè)机构(gòu)开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所等中介机构因涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中介机构(gòu)启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情(qíng)况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)等情(qíng)形(xíng)，依法进行(xíng)下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在(zài)上述(shù)案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关(guān)责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发(fā)展的(de)重要力量，中介机(jī)构及(jí)其从业(yè)人员应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的(de)企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思