昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护(hù)证券(quàn)期(qī)货市场安全(quán)平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日(rì)向(xiàng)社会(huì)公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机(jī)构提供主机(jī)交易托管资源，为行(xíng)业(yè)提供修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句信息科(kē)技基础支(zhī)撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货(huò)市场的不(bù)断(duàn)发展，主机交易(yì)托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路(lù)时延(yán)不尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能(néng)力有(yǒu)待(dài)提升等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进(jìn)一步规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托管服(fú)务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思(sī)路有三。一(yī)是全(quán)面覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)相关主体分为(wèi)证券期(qī)货交易所和(hé)证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)两(liǎng)部分，分别提出(chū)完(wán)善(shàn)的监管要求，并要求其他(tā)类(lèi)型的(de)参与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底线(xiàn)。安全(quán)运行是(shì)从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的基(jī)础和(hé)前(qián)提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源的安(ān)全管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是(shì)促进服务公平合(hé)理。《管理规(guī)定(dìng)》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货(huò)交易所和证券期(qī)货经营机构从事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的各个环(huán)节，同时(shí)也充分(fēn)注重有关规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，是指证券(quàn)期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施等资源，部(bù)署在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证券期(qī)货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明(míng)确(què)了证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务有关要求。主要(yào)包(bāo)括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延(yán)，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货业信(xìn)息(xī)系统托(tuō)管(guǎn)基本(běn)要求》中三级系统的(de)受托方(fāng)要求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务申请、服(fú)务协(xié)议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出与资(zī)源再分配(pèi)等方面(miàn)保障证券期货(huò)交易所提供有(yǒu)关(guān)服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期(qī)货交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资(zī)源进行(xíng)区(qū)分，对(duì)主机交易托管资(zī)源实施专区管理(lǐ)，并确保相关(guān)专区到(dào)核心交(jiāo)易系统通信(xìn)前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经营机构(gòu)要求。明确了证券(quàn)期货经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安全(quán)保障方面(miàn)，对证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源的一般要(yào)求(qiú)作出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查(chá)等方(fāng)面确保证券期货(huò)经营机构(gòu)能(néng)够保修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句障客户(hù)设施的安(ān)全运行。明确(què)证券期货经营机构对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源部署(shǔ)客户提供(gōng)的软件或硬件设(shè)施(shī)（以下简称(chēng)证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)部署客户(hù)设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资(zī)金投(tóu)入、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能(néng)力可以(yǐ)保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行(xíng)，并将不同(tóng)客户的信息(xī)系统、客(kè)户(hù)与经营机构的信息系统进(jìn)行(xíng)有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国(guó)证监会及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易(yì)所违反(fǎn)本规定，或者(zhě)在(zài)监管工作(zuò)中不履行职(zhí)责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务的，中国证监会(huì)可以对证券(quàn)期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正(zhèng)等行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关高级(jí)管理人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及(jí)其派出机构(gòu)可(kě)以依照《证券期货业(yè)网络和信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对有关机构和(hé)人员(yuán)采取(qǔ)行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会(huì)纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市(shì)监委(wěi)监察(chá)调查(chá)。

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