在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规风控负责(zé)人的(de)黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)了(le)一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原则硅酸铝针刺毯两公分厚是多长的 硅酸铝针刺毯有害吗。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行(xíng)明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资(zī)运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局(jú)曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业务(wù)活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存(cún)在(zài)未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能(néng)力进行(xíng)评(píng)估、未按(àn)照合同(tóng)约(yuē)定如实(shí)向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责(zé)人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为投资(zī)人(rén)寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè硅酸铝针刺毯两公分厚是多长的 硅酸铝针刺毯有害吗)是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在(zài)价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态(tài)便(biàn)停(tíng)止更新。

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