近期交(jiāo)易(yì)商协会(huì)的(de)监(jiān)管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协(xié)会(huì)对(duì)建设(shè)银行启动自(zì)律调查，这(zhè)是两天内第(dì)二家被(bèi)要求自律调(diào)查的(de)大行。今(jīn)年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金(jīn)融机构启动自律调查，监(jiān)管力度(dù)在(zài)持(chí)续加大。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接(jiē)连被通报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行(xíng)间市场交易商协会（下(xià)称“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自律处(chù)分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公司债务融资工具承销业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地(dì)产企(qǐ)业债(zhài)券融(róng)资(zī)需(xū)求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债务融资工具(jù)，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管(guǎn)力度在近期持(chí)续加大(dà)。就在5月9日(rì)，交易商(shāng)协会官(guān)网发布信(xìn)息，针对中国进(jìn)出口银行金(jīn)融债券发行涉(shè)嫌违规(guī)行为，以及中国民(mín)生银(yín)行承销业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连银行、郑(zhèng)州银(yín)行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构(gòu)涉及债(zhài)券业(yè)务(wù)违规被点名。具体来(lái)说，交易商协会(huì)通过深入调查发现，大连银行等多(duō)家机构存在债券代持交易等(děng)违规(guī)行为。其中，大(dà)连银(yín)行通过做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方(fāng)向相反(fǎn)、清算速度不同的现券交易，代持(chí)利(lì)率债活跃券，且(qiě)规模较大(dà)；郑州银行、江西(xī)银行和青岛(dǎo)银行(xíng)，内控执(zhí)行不严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合(hé)理性(xìng)，作为中间方(fāng)以现券(quàn)买(mǎi)卖或做市等方式参与债(zhài)券代持(chí)交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协(xié)会(huì)在(zài)日常监(jiān)测工(gōng)作中(zhōng)发(fā)现，工商(shāng)银行主承销(xiāo)的(de)多期债务融(róng)资工(gōng)具发行定价严(yán)重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在查处四平市城市发展投资(zī)控股有限公司案件时(shí)，发现吉(jí)林银行、吉林亿联(l手机扩展内存是什么意思ián)银行因违规收取发行(xíng)人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自(zì)律(lǜ)管理规则(zé)，被交(jiāo)易商协会(huì)进行自律调(diào)查。一同被开(kāi)展自律(lǜ)调查的还有光大证(zhèng)券(quàn)、富国资产管理（上海）有限公司两家金融(róng)机(jī)构(gòu)。

　　交易商协(xié)会监管处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会共(gòng)对68起涉嫌违规案(àn)件(jiàn)立案调查，开展自律(lǜ)调(diào)查和自律(lǜ)问询(xún)103次(cì)，作(zuò)出各类自律处(chù)分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计(jì)师(shī)事务所、1家律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)、2家其他(tā)类(lèi)型机(jī)构和54名直(zhí)接责(zé)任人。作(zuò)出的处分中，警告及(jí)以上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期(qī)限业务，12位责(zé)任人(rén)被(bèi)认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因(yīn)包括低价包销多期(qī)债(zhài)务融资工具(jù)，影响(xiǎng)了市场(chǎng)正(zhèng)常秩序(xù)；部分债务(wù)融资(zī)工具未按(àn)照(zhào)发行(xíng)文件约定开展余(yú)额包销，个别债务融(róng)资(zī)工具(jù)挤占了其他投资(zī)人的正(zhèng)常投标，违(wéi)背了(le)公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利率(lǜ)，对(duì)市(shì)场正常秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场(chǎng)参与(yǔ)机(jī)构在(zài)从事相关业务过程中，务必牢固(gù)树立市场责任(rèn)意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和(hé)自律规(guī)则要求，合规展业，自(zì)觉维护银行间债券市场运(yùn)行秩(zhì)序(xù)。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)表示，做(zuò)市(shì)商(shāng)作为银行间(jiān)市(shì)场基石(shí)机构，承担着提(tí)高市场流动性、促进价格(gé)发(fā)现的(de)重(zhòng)要(yào)作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控(kòng)制和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交易商协会的监管处罚(fá)力度(dù)明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国(guó)际金(jīn)融报(bào)》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会(huì)将(jiāng)继续(xù)贯彻落(luò)实(shí)监管从严要求(qiú)，以严(yán)格自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍(rěn)”的(de)清晰信(xìn)号，引导市场各(gè)类(lèi)主体归位尽(jǐn)责，维护市(shì)场良好秩序(xù)。债券(quàn)承(chéng)销机构作为债券(quàn)市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国有大(dà)行来(lái)说，也(yě)需要(yào)肩(jiān手机扩展内存是什么意思)负起相应的公序责任，切实维护(hù)好行业的(de)良性竞(jìng)争生(shēng)态。

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