直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规(guī)从事营利(当断不断必受其乱是什么意思，当断不断 必受其乱下一句lì)性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出(chū)具(jù)警示函。四(sì)川证监局(jú)认为(wèi)，该营业(yè)部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频(pín)平(píng)台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被当断不断必受其乱是什么意思，当断不断 必受其乱下一句(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络(luò)非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 当断不断必受其乱是什么意思，当断不断 必受其乱下一句