零(líng)容忍！又有券(quàn)商(shāng)投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(冀g是河北哪里的车牌jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核(hé)查，公司未(wèi)按(àn)要求对(duì)本次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集(jí)资(zī)金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)冀g是河北哪里的车牌款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期(qī)的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股(g冀g是河北哪里的车牌ǔ)东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信(xìn)托(tuō)没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得(dé)减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投资银行(xíng)业务收(shōu)入(rù)增(zēng)加所致(zhì)。

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