在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化(huà)运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露了(le)一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出(chū)资(zī)认购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工(gōng)违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责(zé)人(rén)，应当(dāng)对(duì)发生在各自(zì)任职(zhí)期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从(cóng)事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资(zī)居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券(quàn)投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为(wèi)私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在(zài娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和(hé)估(gū)值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益(yì)，同时(shí)引入非公开市场投资中的(de)个(gè)体性估值和内(nèi)在(zài)价值分(fēn)析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新。

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