零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金(jīn)刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信续(xù)督导期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预(yù)投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持续(xù)督(dū)导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但证监(jiān)会仍(réng)对(duì)东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得(dé)减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不(bù)得(dé)减(jiǎn)持公司股份(fèn)。挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加(jiā)所致。

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