零(líng)容(róng)忍！又有一本书多重，一本书多重有一斤吗券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本(běn)次(cì)非公开(kāi)发行(xíng)对象之(zhī)一(yī)北(běi)京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司(sī)出(chū) 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动资金的(de)用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间(jiān)按(àn)市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　一本书多重，一本书多重有一斤吗="东(dōng)北(běi)证券突发！时(shí)隔7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份(fèn)事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 一本书多重，一本书多重有一斤吗