科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)退市(shì)公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储(chǔ)存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)继续通过前述(shù)财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在(zài)公告的(de)证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非(fēi)法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅(fú)度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布(bù)公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规(guī)定申(shēn)请听证(zhèng)，提出(chū)陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就是否终止(zhǐ文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句)公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出(chū)终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市(shì)整理期届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息(xī)显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被告除了(le)泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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