科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告(gào)称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也(yě)对两公(gōng)司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市(shì)委审(shěn)议(yì)同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单(dān)据入(rù)账(zhàng)、安排资(zī)金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招(zhāo)股说明(míng)书(shū)签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总额(é)绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处10年(nián)市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达(dá)易盛及(jí)其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对(duì)于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会(huì)最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不(bù)同(tóng)幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也(yě)进(jìn)入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在(zài)收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上(shàng)市(shì)委(wěi)员(yuán)会(huì)的审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作(zuò)出(chū)终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下(xià)一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院官微发(fā)布(bù)消息(xī)显示，其(qí)已(yǐ)于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)北京北站属于哪个区 北京北站在地铁几号线？假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将依法(fǎ)审(shěn)查，及时(shí)公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批(pī)被中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉讼。

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