在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则(zé)公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原则等(děng)四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六(liù)个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协(xié)会(huì)网站(zhàn)披(pī)露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投(t昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县óu)资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为(wèi)不符(fú)合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者(zhě)王某的(de)基(jī)金合(hé)同于(yú)2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但(dàn)是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县雪(xuě)杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个别投资者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)可能(néng)影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决(jué)定(dìng)对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高管(guǎn)变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合(hé)规(guī)风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资(zī)人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是(shì)通过追踪资(zī)产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏(hóng)观(guān)经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析(xī)并(bìng)提(tí)取(qǔ)经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事(shì)件(jiàn)以最(zuì)大化(huà)投资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市(shì)场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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