金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述(shù)发(fā)行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行(xíng)政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券(quàn)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市(shì)公司及(jí)其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要(yào)一环(huán)，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的(de)重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上(shàng)市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的(de)证券公(gōng)司、出(chū)具审(shěn)计报告(gào)的或者法(fǎ)律(lǜ)意(yì)见书(shū)的证券(quàn)服(fú)务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的(de)法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业人(rén)员的道(dào)德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度(dù)各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综(zōng)合考虑(lǜ)不(bù)同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度的(de)适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都(dōu)是(shì)有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别(bié)授权，申请参(cān)加该案(àn)并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子旖旎是什么意思解释，风光旖旎是什么意思解释(zi)解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行股票(piào)的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公(gōng)告中提(tí)出向证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调(diào)查(chá)的(de)当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除(chú)损害(hài)或(huò)者不(bù)良影响并(bìng)经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构认可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获(huò)得(dé)的(de)收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额(é)通(tōng)常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关(guān)的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿问题，旖旎是什么意思解释，风光旖旎是什么意思解释有效提高执法效能(néng)，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉(shè)中(zhōng)介(jiè)机构开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双查(chá)”。在(zài)泽达易(yì)盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下(xià)一(yī)步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正的(de)企业文(wén)化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 旖旎是什么意思解释，风光旖旎是什么意思解释