直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风(fēng)口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某营(yíng)业(yè)部(bù)及员工双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业(yè)技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台(tái)进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平(píng)台(tái)上已有一(y曼妙是什么意思解释，身姿曼妙是什么意思ī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求(qiú)。证券(quàn)公(gōn曼妙是什么意思解释，身姿曼妙是什么意思g)司工(gōng)作人(rén)员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了(le)《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排(pái)查报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的(de)通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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