昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易托管活动，保护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了(le)《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场(chǎng)相关机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源，为行业(yè)提供(gōng)信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业信(xìn)息系(xì)统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券(quàn)期(qī)货(huò)市场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源分配不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致、安(ān)全(quán)保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)，促进证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场的(de)平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各类主体。结(jié)合(hé)业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构两部(bù)分，分别(bié)提出(chū)完善(shàn)的监(jiān)管(guǎn)要求，并要求(qiú)其他(tā)类型的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执(zhí)行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全底线。安(ān)全(quán)运(yùn)行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和(hé)前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了主机交易托管资源的安全管理要求，明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公(gōng)平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公平(píng)合(hé)理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构(gòu)从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的(de)各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定(dìng)落地过(guò)程中(zhōng)的可(kě)操(cāo)作性，切实提(tí)升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对(duì)证券期货行(xíng)业主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供的机(jī)房(fáng)机柜、通信网络、软件或(huò)硬(yìng)件设施等资(zī)源(yuán)，部署在相关(guān)资源的信息系统可以(yǐ)连接证券期(qī)货交(jiāo)易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了(le)证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服(fú)务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期(qī)货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业(yè)信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方(fāng)面保(bǎo)障证券期货交易所提(tí)供有关服务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货(huò)交易所需建(jiàn)立健全(quán)监控指标及(jí)应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源(yuán)进行区分(fēn)，对主机交(jiāo)易托管资源(yuán)实施专区(qū)管理，并确保(bǎo)相关专区到核心(xīn)交易系统通信前端(duān)的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资源的一(yī)般要求(qiú)作出规定。从能力(lì)评估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调查(chá)等方面确(què)保证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)能够保障客户设(shè)施的安全运行。明确证券期货经营机构(gòu)对证券期货交(jiāo)易(yì)所的报告(gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源部署客户提(tí)供(gōng)的软件或硬(yìng)件设施（以下(xià)简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)部(bù)署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资(zī)金投入、客户(hù)需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安(ān)全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确(què)证券期货交易所的(de)监管(guǎn)报告义(yì)务，规定中国证监会及其(qí)派出机构(gòu)结合法(fǎ)定职责，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机(jī)构实施现场检查(chá)和非现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货交易所违反本规定，或者在(zài)监管工作(zuò)中(zhōng)不履(lǚ)行(xíng)职(zhí)责(zé)，或者不(bù)履(lǚ)行(xíng)本规(guī)定有关报告义务的，中国证监会(huì)可以对(duì)证券期货交易(yì)所采取监(jiān)管(guǎn)谈(tán)话(huà)、出具(jù)警示(shì)函、责令(lìng)限期改正等行政监(jiān)管(guǎn)措一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好施，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处(chù)分，并责令(lìng)证券期货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构违反本(běn)规定，中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和(hé)信息安全(quán)管理办法》有关(guān)规定，对(duì)有关机构(gòu)和人(rén)员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监委(wěi)消(xiāo)息(xī)，上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会(huì)纪(jì)检监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监委(wěi)监察调(diào)查。

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