金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门(mén)负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件答记(jì)者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责(zé)人(rén)表示，欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社(shè)会(huì)影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监(jiān)管机构(gòu)，如何(hé)推(tuī)动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介机构及(jí)其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的(de)沟(gōu)通协调(diào)，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时(shí)移送公安机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事(shì)追责(zé)相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启(qǐ)动(dòng)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行(xíng)立体式(shì)追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市(s华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约hì)场违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度、案(àn)件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道德(dé)水准(zhǔn)、专(zhuān)业(yè)能(néng)力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任(rèn)人(rén)员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公(gōng)告(gào)，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加(jiā)该(gāi)案(àn)并转换特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额(é)为(wèi)公司(sī)初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模(mó)将根据(jù)最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者(zhě)的(de)投资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的公告中提出(chū)向证监会(huì)提交证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(ch华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约éng)诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度）。当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的(de)单位或(huò)者个人进行调(diào)查(chá)期间，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认(rèn)可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调(diào)查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人(rén)承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚(fá)没款数额(é)，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实现对(duì)申请人的(de)精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)可以一(yī)并解决案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会(huì)计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、致同会计(jì)师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关执业(yè)行(xíng)为中的(de)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的是，我们(men)将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案(àn)件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人(rén)员应当严(yán)格遵守(shǒu)法(fǎ)律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业(yè)文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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