昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会(huì)就《证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运行(xíng)，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期(qī)货交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，为(wèi)行(xíng)业提供信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息基础设(shè)施运维(wéi)水平，保障行业信息系统安全稳定运(yùn)行(xíng)发挥了(le)重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易(yì)托管资源分配不(bù)尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不(bù)尽一(yī)致、安全(quán)保障(zhàng)能力(lì)有待(dài)提(tí)升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一(yī)步规范证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动，促进证券期(qī)货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是(shì)全(quán)面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的(de)具体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机交(jiāo)易托管(guǎn)相关(guān)主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构两部(bù)分(fēn)，分别提出完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线(xiàn)。安全(quán)运行是从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的(de)安全管理要(y香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗ào)求(qiú)，明确了(le)证券(quàn)期(qī)货经营机构的(de)尽职调查和业务(wù)审批机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出(chū)全(quán)面(miàn)规定。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将公平(píng)合理原则，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构从事主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活(huó)动的各个环(huán)节，同时也充分注重有关(guān)规定落地过程(chéng)中的可操作(zuò)性，切(qiè)实提升市场主体的获(huò)得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对证券期货(huò)行业主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先(xiān)是(shì)总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是(shì)指证(zhèng)券期货交易所提(tí)供的机房机柜(guì)、通(tōng)信网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署(shǔ)在相关(guān)资源的信息系(xì)统(tǒng)可(kě)以连接证券期货交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要(yào)求证券(quàn)期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一(yī)专区交易时延，建设运维(wéi)要求不得(dé)低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息(xī)系统(tǒng)托管基本要求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源(yuán)再分配(pèi)等方面(miàn)保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全(quán)监控指标及(jí)应(yīng)急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期(qī)货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托管服(fú)务的，应当(dāng)将(jiāng)主机(jī)交易托管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进(jìn)行区分，对主机(jī)交易托管(guǎn)资源实施专区(qū)管理(lǐ)，并确保相关专区(qū)到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通(tōng)信前端的通信时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机(jī)构要求。明确了证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)有关要(yào)求(qiú)。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机构租用(yòng)香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗主机交易托管资源的(de)一般要求作(zuò)出规定。从能(néng)力(lì)评(píng)估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确(què)保证券期货(huò)经营机构(gòu)能够保障(zhàng)客(kè)户设(shè)施的安全(quán)运行。明(míng)确(què)证券(quàn)期货经营机构对证券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期(qī)货(huò)经营机构部署客户设施）的(de)，应(yīng)当从人员保障、资金投入(rù)、客户(hù)需求等方面充分评(píng)估，审慎(shèn)选择服务客(kè)户(hù)，确保(bǎo)自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行(xíng)，并(bìng)将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的(de)信息(xī)系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易(yì)所的监管报告义(yì)务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货(huò)经营机构实(shí)施现场检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定(dìng)，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国(guó)证监会可以(yǐ)对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所采取监管谈(tán)话、出具(jù)警示(shì)函、责令限期(qī)改正(zhèng)等行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施，对(duì)有关(guān)高级管理人员(yuán)给(gěi)予(yǔ)警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤职等(děng)行政处(chù)分(fēn)，并责令证券期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构违反本(běn)规(guī)定，中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关机构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)接受监(jiān)察调查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目(mù)前正(zhèng)在接受(shòu)中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组和浙江省(shěng)台(tái)州市监(jiān)委监察调查(chá)。

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