昨日(rì)晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管活(huó)动，保护(hù)投资者合法(fǎ)权益，维护(hù)证(zhèng)券期货市场安全平(píng)稳(wěn)运(yùn)行(xíng)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行业提(tí)供信息(xī)科技基(jī)础支撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延(yán)不(bù)尽一致、安全保障能(néng)力有待(dài)提升等(děng)问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场的平(píng)稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为(wèi)证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构两部分(fēn)，分别(bié)提(tí)出(chū)完善的监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类(lèi)型(xíng)的(de)参与主体参照执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二是切实(shí)守住安全(quán)底线。安全运(yùn)行(xíng)是从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务(wù)审(shěn)批机(jī)制，从安全的角度作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将鸡蛋羹水放多了怎么补救，鸡蛋羹不凝固怎么补救公平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动的各个(gè)环节，同时也(yě)充分注重有关规定落(luò)地过程中的可操作性，切(qiè)实提(tí)升市场主体的获(huò)得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)的基本(běn)原则以及监(jiān)督管鸡蛋羹水放多了怎么补救，鸡蛋羹不凝固怎么补救理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓(wèi)主机鸡蛋羹水放多了怎么补救，鸡蛋羹不凝固怎么补救交易托管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在相关(guān)资(zī)源(yuán)的信息系统可以连(lián)接证券(quàn)期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交易所(suǒ)要(yào)求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要(yào)求(qiú)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建设运维(wéi)要求不得(dé)低于《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资(zī)源分配(pèi)、服(fú)务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退(tuì)出与资(zī)源(yuán)再分配等(děng)方面保障证券期(qī)货(huò)交易所提供有关(guān)服务的(de)公平合(hé)理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所需建立(lì)健(jiàn)全监(jiān)控指标及应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当(dāng)将主机交易托管(guǎn)资(zī)源和其(qí)他主机托管资源(yuán)进(jìn)行区分，对(duì)主机(jī)交易托管(guǎn)资源实(shí)施专区管理(lǐ)，并确(què)保相关(guān)专区到核(hé)心交易系统通信前端(duān)的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机(jī)构要求。明(míng)确了证券期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求(qiú)作出(chū)规定。从能(néng)力评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方面(miàn)确保证券期货经营机构能够保障客户(hù)设施的安全运(yùn)行。明确(què)证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源部署(shǔ)客户(hù)提供的(de)软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当(dāng)从人(rén)员保障、资金投入、客(kè)户(hù)需(xū)求等方(fāng)面充分评(píng)估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户，确保(bǎo)自身能(néng)力可以保(bǎo)障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同(tóng)客户(hù)的信息系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构的信息(xī)系统进行(xíng)有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货交易(yì)所的(de)监(jiān)管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货经营(yíng)机(jī)构实施现(xiàn)场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定(dìng)，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履行本(běn)规定有关报(bào)告义务的(de)，中国(guó)证监会(huì)可(kě)以(yǐ)对(duì)证券期货(huò)交易所采取(qǔ)监(jiān)管(guǎn)谈话(huà)、出(chū)具(jù)警示函、责(zé)令限期改正等行政监管措施(shī)，对有关(guān)高级管(guǎn)理人(rén)员(yuán)给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任(rèn)人(rén)给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派(pài)出机构可以依照《证券期货(huò)业网络和(hé)信息(xī)安(ān)全管理办法》有关(guān)规定(dìng)，对有关机(jī)构和(hé)人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪委监(jiān)委消息(xī)，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查(chá)。

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