科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶(jīn台湾是省还是市 台湾是省会吗g)存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市(shì)委审(shěn)议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单据和验收单(dān)据入(rù)账、安(ān)排资(zī)金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额(é)分(fēn)别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人(rén)郑(zhèng)穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164台湾是省还是市 台湾是省会吗.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关(guān)负责(zé)人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场台湾是省还是市 台湾是省会吗禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还(hái)存(cún)在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会的(de)审(shěn)核意见作出是否终止公司股票(piào)上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的(de)决(jué)定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日(rì)起，相关(guān)公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最(zuì)终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行股票并(bìng)在科(kē)创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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