昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动(dòng)

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)活(huó)动(dòng)，保护投资者合法(fǎ)权益，维(wéi)护证券期货市场安全(quán)平稳(wěn)运行，证监会起草(cǎo)了《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规(guī)定(dìng)》），于(yú)昨日向社会(huì)公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构提(tí)供主机交易托管资源，为行业提供(gōng)信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)的不(bù)断发(fā)展，主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延(yán)不尽一致(zhì)、安全保障能(néng)力有待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要(yào)求，并要求其他类(lèi)型的参(cān)与(yǔ)主体参照(zhào)执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动的基础和(hé)前提，《管理规(guī)定》规定了主机(jī)交易托管资源的安全(quán)管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调查和(hé)业务审(shěn)批(pī)机制，从(cóng)安全(quán)的角度作出(chū)全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》将(jiāng)公平(píng)合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期货(huò)交易所和证券期货经营机(jī)构从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的各个(gè)环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过(guò)程中的可操作性，切实(shí)提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原(yuán)则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)，是指证券(quàn)期货交易(yì)所提供的机(jī)房机柜(guì)、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源的信息系统可以连接证券期货(huò)交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货(huò)交易所要(yào)求(qiú)。明确了(le)证(zhèng)券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证(zhèng)券(quàn)期货交易所实施专区(qū)管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要(yào)求(qiú)不得(dé)低于《证券期(qī)货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基本要(yào)求》中三级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请、服务(wù)协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等(děng)方(fāng)面(miàn)保障证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供有关(guān)服务的公(gōng)平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所需建(jiàn)立健全吴亦凡还出得来吗监控指标及(jí)应急(jí)处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行(xíng)区分，对主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心(xīn)交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端(duān)的通信时延保持(chí)一(yī)致(zhì)。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确(què)了证券期货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易(yì)托管资源的(de)一般(bān)要(yào)求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确(què)保证券期货(huò)经营机构能够保(bǎo)障(zhàng)客户设施的安全运(yùn)行。明确(què)证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源部(bù)署客(kè)户(hù)提供的软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施(shī)（以下(xià)简称证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)部署客(kè)户(hù)设施吴亦凡还出得来吗）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金投入、客户(hù)需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保(bǎo)自身(shēn)能力可以保障客户(hù)软件或硬件(jiàn)设施的安(ān)全(quán)运行，并将不同(tóng)客户的(de)信息系(xì)统、客户(hù)与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券(quàn)期货交易所的(de)监管(guǎn)报(bào)告义务，规(guī)定中国(guó)证(zhèng)监会及其派(pài)出机构结合(hé)法定职(zhí)责，对证券期货交易所及(jí)证券期货经营(yíng)机(jī)构实(shí)施(shī)现场检查和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货交(jiāo)易所违(wéi)反本(běn)规(guī)定，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可以对证券期货(huò)交易(yì)所采取监管谈话(huà)、出具(jù)警示(shì)函(hán)、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施，对有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批(pī)评(píng)、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违(wéi)反(fǎn)本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货业网(wǎng)络和(hé)信(xìn)息安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规定(dìng)，对有关机构(gòu)和人员采取行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目(mù)前正在接受(shòu)中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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