零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已黄山山体主要由什么岩石构成(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石(shí)股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证监会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调(diào)查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东(d黄山山体主要由什么岩石构成ōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持(chí)不(bù)超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变(biàn)或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 黄山山体主要由什么岩石构成