零容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告(gào)称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发(fā)行对象(xiàng)的认购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资(zī)金(jīn)来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目(mù)的(de)情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对(duì)傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调(d蓝宝石的寓意是什么iào)查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　<蓝宝石的寓意是什么/p>

　　同时去年7月蓝宝石的寓意是什么就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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