昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监(jiān)会(huì)就《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市场安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易(yì)所(suǒ)向市场相关(guān)机构提供主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源，为行业提供信息科技(jì)基(jī)础支撑服务(wù)，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业(yè)信息系统(tǒng)安全稳定运行发(fā)挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期(qī)货市场(chǎng)的不断发展，主机交(jiāo)易(yì)托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延(yán)不尽一致、安全保障能力有待(dài)提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进一步(bù)规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草(cǎo)《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思(sī)路有三。一是全(quán)面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务(wù)活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相关(guān)主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易(yì)所和(hé)证券期货(huò)经(jīng)营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要(yào)求其(qí)他类型的参需要和须要意思的区别简单理解，必须与必需的区别通俗易懂(cān)与主体参照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住(zhù)安全(quán)底线。安全(quán)运行是从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活(huó)动的基础和(hé)前(qián)提，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的(de)安全(quán)管理要求，明(míng)确了证券期货经营机(jī)构的(de)尽职调查和业(yè)务(wù)审批机制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原(yuán)则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构从事(shì)主机交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有关规(guī)定落地过程中的可操(cāo)作(zuò)性，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行业(yè)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是(shì)总则明确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)的(de)基本原(yuán)则以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或(huò)硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以连接证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券(quàn)期(qī)货交易所实施专(zhuān)区管理(lǐ)，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求(qiú)不(bù)得低于《证券期货业信(xìn)息系统托管基本要(yào)求》中三级(jí)系统(tǒng)的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源(yuán)分(fēn)配、服务(wù)申请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服务(wù)退出与资源再(zài)分配等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关(guān)服(fú)务的公平(píng)合(hé)理；加强风险防控，证券(quàn)期货(huò)交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货交易(yì)所提供(gōng)主机(jī)交易托(tuō)管服务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易(yì)托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)实(shí)施专区管理，并(bìng)确保相关(guān)专区到核心交易系(xì)统通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期货经营机构要求。明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源有关要(yào)求。具体来看，从(cóng)安(ān)全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源的一般要求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营(yíng)机(jī)构能够保障(zhàng)客户设(shè)施的(de)安全运行。明确证券(quàn)期货经营机(jī)构对证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资源部署客(kè)户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部(bù)署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入(rù)、客户需(xū)求等(děng)方面充分(fēn)评(píng)估(gū)，审慎选择服务(wù)客(kè)户，确保自身能(néng)力可(kě)以保障客户软件或(huò)硬件设(s需要和须要意思的区别简单理解，必须与必需的区别通俗易懂hè)施的安全(quán)运行，并将(jiāng)不(bù)同客(kè)户的(de)信息(xī)系统、客户(hù)与(yǔ)经营(yíng)机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货(huò)交易所的监管报告(gào)义务，规定(dìng)中(zhōng)国(guó)证监会及其(qí)派(pài)出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交易所(suǒ)及证券期货经(jīng)营(yíng)机构实施现场检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违(wéi)反本规(guī)定，或(huò)者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者(zhě)不履行本规定(dìng)有(yǒu)关报告义务的，中国证监会(huì)可以对证(zhèng)券(quàn)期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等行政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)，对(duì)有关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并责令(lìng)证券期货交易所对其他责(zé)任人给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)违反本(běn)规定，中国证监会及其派(pài)出机(jī)构可以依照《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有关机(jī)构和人(rén)员采(cǎi)取行政监管措施。<需要和须要意思的区别简单理解，必须与必需的区别通俗易懂/p>

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监(jiān)察(chá)调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央(yāng)纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受(shòu)中央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察(chá)组和浙(zhè)江(jiāng)省(shěng)台州市监委监(jiān)察调查。

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