零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗ht: 24px;'>再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发(fā)行(xíng再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗)对象的(de)认(rèn)购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立案调(diào)查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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