科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获(huò)科创板上(shàng)市委审议(yì)同一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战意发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流(liú)单据(jù)和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存(cún)储继续(xù)通过(guò)前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先(xiān)告(gào)知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市(shì)委员(yuán)会的(de)审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终(zhōng)止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个(gè)交易(yì)日内对(duì)股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布(bù)消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也(yě)均(jūn)在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行(xíng)股票(piào)并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代(dài)表(一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战biǎo)人(rén)诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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