零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督结婚以后他那个越来越大了(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置(zhì)换预(yù)投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督(dū)导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　结婚以后他那个越来越大了mg alt="东北证(zhèng)券突发！时隔(gé)7年(nián)，仍然被(bèi)罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券(quàn)立案调(diào)查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构(gòu)责任的(de)决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚(fá)款这(zhè)么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入(rù)增加所致。

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