在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在(zài)违反专业(yè)化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告知(zhī)书送(sòng)达(dá)公告。经查(chá)，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。