金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者(zhě)问。证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在(zài)上(shàng)述两案(àn)的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗机(jī)关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，形成(chéng)资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报(bào)告(gào)的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的(de)证券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的(de)责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业水平(pí护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗ng)等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼(sòng)、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中心发布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在(zài)主(zhǔ)动筹(chóu)备(bèi)投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资者的(de)投资损(sǔn)失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资(zī)者损(sǔn)失(shī)、消除损(sǔn)害(hài)或(huò)者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确(què)定需(xū)要综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得的(de)收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所得(dé)的金(jīn)额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请人的精(jīng)准打击，也(yě)可(kě)以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达(dá)到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚(chéng)会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、致同会计(jì)师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了(le)相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的(de)执业行(xíng)为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)是(shì)保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文(wén)化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉(yù)。

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