零(líng)容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查(chá)反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的(de)认购资金(jīn)来源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程与认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì俄罗斯乌克兰什么时候结束战争)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中介机(jī)构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价(j俄罗斯乌克兰什么时候结束战争ià)格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事(shì)项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 俄罗斯乌克兰什么时候结束战争