科(kē)创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下(xi手指的速度越快声音越大，撞得越快叫的声音越à)发(fā)的(de)《行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上交所也(yě)对(duì)两公司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规(guī)定(dìng)披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财(cái)务总监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会(huì)就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布(bù)消息显示(shì)，其(qí)已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布(bù)公(gōng)告(gào)称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国(guó)证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含(h手指的速度越快声音越大，撞得越快叫的声音越án)50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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