在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三(sān)方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自(zì)任职期(qī)间公司(sī)的违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责事出有因必有妖下一句怎么回，事出反常必有妖,人若反常必有刀,言不由衷定有鬼(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投资者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同(tóng)约(yuē)定如(rú)实(shí)向(xiàng)投(tóu)资者披露(lù)可(kě)能影响投资者合(hé)法权益(yì)的(de)重大信(xìn)息(xī)等情(qíng)形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价(jià)格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏(hóng)观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性(xìng)行业(yè)和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的(de)个(gè)体性估值(zhí)和内在(zài)价值分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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