科创板首(shǒu)批(pī)退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造物流我国雨带移动规律及其影响，我国雨带移动规律口诀单据(jù)和验收单据(jù)入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书(shū)签署日(rì)，未按规定披(pī)露(lù)对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务(wù)造假(jiǎ)方式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关负(fù)责人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)事(shì)先告知(zhī)书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市(shì)委(wěi)员会(huì)的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上市的(de)决定(dìng)之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的(de)下一(yī)交易日起，相关(guān)公(gōng)司(sī)股票(piào)复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易(yì)日。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除(chú)了(le)泽达(dá)易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计(jì我国雨带移动规律及其影响，我国雨带移动规律口诀)师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序审我国雨带移动规律及其影响，我国雨带移动规律口诀理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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