直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日bǎn)块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方(fāng)式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性(xìng)的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具(jù)警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台(tái)进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的(de)账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出(chū)，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机(jī)构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证(zhèng)券公司(sī)从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况的(de)，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于(yú)需要较高(gāo)专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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