金融(róng)界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关(guān)部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记(jì)者问。证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管(guǎn)机(jī)构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及(jí)相关(guān)控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出(chū)行政处(chù)罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关(guān)责任人员(yuán)进(jìn)行行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)，并对部(bù)分责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依(yī)法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储启动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格(gé)投(tóu)资者及时(shí)有(yǒu)效(xiào)地(dì)追究违规上市(shì)公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任(rèn)主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对(duì)违法行为进行(xíng)立(lì)体式追责的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措(cuò)。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的(de)证券公司、出具(jù)审(shěn)计报(bào)告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规(guī)主体实施(shī)精准打击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处(chù)理；如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过责相当的(de)法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人(rén)员的道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机(jī)构责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权(quán)益，目前(qián)在投资者保护方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承(ch央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗éng)诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的(de)充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案(àn)并转央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次(cì)公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金额为(wèi)央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗公司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计(jì)算(suàn)的适(shì)格投资(zī)者损失赔(péi)付金额(é)进行调整），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可(kě)以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消(xiāo)除(chú)损害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构终止案件调查(chá)的(de)行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的(de)收益或(huò)者(zhě)避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没(méi)收违法所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责(zé)与(yǔ)民(mín)事追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会(huì)提(tí)交当事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机(jī)构启动了(le)相关调查(chá)工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指出的(de)是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的(de)执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人(rén)员存(cún)在(zài)违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护风清气(qì)正的(de)企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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