在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业(yè)化(huà)运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露了一则(zé)纪(jì)律处分(fēn)事(shì)先告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此(cǐ)承(chéng)担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私(sī)募(mù)基金管理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当(dāng)性(xìng)管理要(yào)求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的(de)投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签睡午觉和不睡午觉有什么区别，为什么不爱午睡的孩子智商高署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查(chá)等方(fāng)式(shì)对(duì)个别投资者(zhě)的(de)风险识(shí)别能(néng)力和风(fēng)险承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约(yuē)定(dìng)如实(shí)向投资者披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益(yì)的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依(yī)据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列

　　雪(xu睡午觉和不睡午觉有什么区别，为什么不爱午睡的孩子智商高ě)杉基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是(shì)通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性睡午觉和不睡午觉有什么区别，为什么不爱午睡的孩子智商高股指等宏观(guān)经济(jì)和估(gū)值(zhí)指标(biāo)，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以(yǐ)最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估(gū)值和(hé)内(nèi)在(zài)价(jià)值分析(xī)体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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